美国证券交易委员会（SEC）今日宣布，Genesis Global Capital, LLC已同意支付2100万美元民事罚款，实施永久禁令，以和解其被指控通过未经注册的证券发行和销售加密资产的指控。根据和解协议，SEC将在支付其他索赔（包括Gemini Earn计划中散户投资者的索赔）之前暂不收取任何罚款。

SEC主席加里·根斯勒（Gary Gensler）表示：“我们指控Genesis在向公众提供其零售加密贷款产品之前未能对其进行注册，绕过了旨在保护投资者的基本披露要求。”他说：“今天的和解协议建立在之前的行动基础上，旨在向市场和投资公众明确表示，加密货币借贷平台和其他中介机构需要遵守我们经过时间考验的证券法。 这不是可选择的。 这是法律。”

美国证券交易委员会执法部门主任Gurbir S. Grewal表示：“Gemini Earn计划的失败凸显了当市场参与者不遵守联邦证券法时投资者面临的未知风险。”他指出：“任何炒作和广告都无法取代联邦证券法所要求的投资者保护披露。”

SEC在2023年1月12日对Genesis和Gemini Trust Company, LLC（“Gemini”）提出指控。根据SEC的投诉，Gemini Earn计划是一个所谓的投资机会，Gemini客户（包括美国的散户投资者）将其贷款借给他们，Genesis承诺支付Genesis使用借出的加密资产所赚取的利息。诉状称，2022年11月，Genesis宣布不允许Gemini Earn投资者提取其加密资产，因为Genesis缺乏足够的流动资产来满足加密资产市场波动后的提款请求。当时，Genesis持有来自34万名Gemini Earn投资者的约9亿美元的加密资产。

Genesis和两家附属公司于2023年1月19日向纽约南区美国破产法院自愿提交第11章申请。投资者无法通过Gemini Earn获取或提取他们在Genesis投资的加密资产。

SEC向美国纽约南区地方法院提起诉讼，指控Genesis和Gemini违反1933年《证券法》第5(a)和5(c)条。除了上述民事处罚外，Genesis还同意做出最终判决，永久禁止Genesis违反《证券法》第5条。